2. 从业资格
  3. 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（　　）。

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（　　）。

最全题库2022-08-02  71
问题 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（　　）。Ⅰ．监管谈话、重点关注Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选A． Ⅰ、Ⅱ、ⅣB． Ⅰ、Ⅲ、ⅣC． Ⅲ、ⅣD． Ⅰ、Ⅲ
选项 A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅲ
答案 A
解析 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
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