首页
登录
从业资格
下列关联交易表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司
下列关联交易表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司
考试题库
2022-08-02
6
问题
下列关联交易表述正确的是( )。Ⅰ.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券,但需要履行相应的程序Ⅱ.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券Ⅲ.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券,但需要履行相应的程序Ⅳ.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券A. Ⅰ、ⅣB. Ⅰ、ⅢC. Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ
选项
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
答案
B
解析
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条,证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1714854.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
股票市场的发行人为()。 A、无限责任公司 B、股权两合公司 C、
电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连接起来,构成一个电话自动委托交
当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时,按照有关政策规定
《证券发行与承销管理办法》第十八条规定,上市公司向原股东配售股票,应当向()股
()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。 A、国
公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。自中国证监会核准发行之日起,发行人
我国证券公司的组织形式可以是()。 Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.无限责任公司
企业集团财务公司发行金融债券的条件包括()。 Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的
金融期货与金融期权的区别包括()。 Ⅰ.基础资产不同 Ⅱ.现金流转不同
普通股股东的权利包括()。 Ⅰ.出席股东大会,参与公司重大决策 Ⅱ.查
随机试题
Whoweretakenhostageinthereportedkidnapping?[br][originaltext]Unide
Atfirstglance,whyanyonewouldwanttosaveCaliforniacondorsisnotent
Accordingtotheconversation,thedayisspecialbecause[originaltext]M:Hello
Thefirstthingpeoplerememberaboutfailingatmathisthatitfeltli
【B1】[br]【B15】A、eventuallyB、relativelyC、hardlyD、generallyA此句意思是“经济及人口趋于稳定,这
下列属于集中量数的是()A.平均数 B.中数 C.全距 D.众数
确定施工流向时,工程各部位的繁简程度,哪些部位应优先施工()。A.技术复杂
苯二氮 类药物的不良反应包括()。A.嗜睡、乏力 B.久用可产生耐受性
简述课程内容的三种文本表现形式
合同履行的程序有:①报关、接货、检验;②审单付款;③洽租运输工具及接运货物;④开
最新回复
(
0
)