首页
登录
从业资格
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是(
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是(
admin
2022-08-02
41
问题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是( )。A. 证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料B. 证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,无需采取措施控制资产C. 证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料D. 发现资买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
选项
A. 证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料
B. 证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,无需采取措施控制资产
C. 证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料
D. 发现资买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
答案
D
解析
证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查,根据监管部门及证券交易所要求,及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1714815.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法,正确的是()。 Ⅰ.股票的内
金融租赁是指出租人收取一定租金,让渡一个时期固定资产()的交易。 Ⅰ.所有
下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是()。 Ⅰ.上市的10年期国
金融期权中,属于实值期权的有()。 Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约
当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产,
当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证
投资机构本身通过()从各个方面规范自己的投资行为,保护客户的利益,维护自己在社
关于我国证券公司的发展历程,下列说法正确的有()。Ⅰ.对证券流通与发行的中介需
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列
设立证券公司应当具备的条件有()。Ⅰ.主要股东的净资产不低于人民币2亿元Ⅱ.有
随机试题
WhileATMshaveaddedsomeconveniencetoourlives,afewriskshavealsopo
Anaverageof4%ofdomestictravelerswentonsightseeingtoursduringthisyea
"Ithurtsmemorethanyou",and"Thisisforyourowngood."Thesearethe【
Howmuchphysicalactivityshouldteenagersdo,
Whatisthemainideaofthepassage?[br]Whymaythebullsharksattackpeople
根据影像学检查和血管造影表现,巴德-吉亚利综合征的临床类型,错误的是A.以下腔静
建设项目竣工验收时,在正常情况下的验收范围是()。A:按国家颁布的建设法规规定
有关问题设计,以下错误的是( )。A.问卷中的问题分为开放式和封闭式 B.封
根据《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》,在财政承受能力评估时,政府年
有关检查胎位的四步触诊法,以下哪项错误A.用以了解子宫的大小、胎先露、胎方位
最新回复
(
0
)