首页
登录
从业资格
证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括（ ）。 Ⅰ．事先取得客
证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括（ ）。 Ⅰ．事先取得客
admin
2022-08-02
21
问题
证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括（ ）。Ⅰ．事先取得客户的同意Ⅱ．事后告知资产托管机构Ⅲ．事后告知客户Ⅳ．向证券交易所报告A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1714710.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有()。Ⅰ．经
证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过()个月。A:1 B:2 C
()是基金管理公司最核心的一项业务。A:证券投资基金业务 B:受托资产管理业
()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同
证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。A:4 B:5 C
()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A:证券公司债
1987年，我国第一家专业性证券公司，即()成立。A:深圳特区证券公司 B:
证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可
证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其
随机试题
WithinEUprimaryeducation,aclearmajorityofpupilschoosetostudyEngl
希望自己撰写的书评获得著名的“宝言教育学评论奖”提名的教育学家，他们所投稿件不应
给定关系R(A,B,C,D,E)与S(A,B,C,F,G)，那么与表达式
老年患者脊麻的特点是A.起效慢、扩散广 B.起效快、扩散范围小 C.起效慢、
腹壁听诊，哪种声音与胎心音频率一致A.胎盘血流杂音 B.腹主动脉音 C.脐带
继发性肿瘤原发部位多为A、胃肠道 B、尿道 C、肺 D、肝 E、
设备支承在垫铁和二次灌浆层上，影响设备安装精度的因素有()。A、垫铁承载面积不够
1，2，9，64，625，（ ）A.981 B.1296 C.7776
计算某年5岁以下儿童死亡率的分母是A.某年新生儿总数 B.某年活产总数 C.
小儿前囟正常闭合时间是 A.3~4个月 B.5~6个月 C.10~12
最新回复
(
0
)
