2. 从业资格
  3. 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不

题库2022-08-02  3
问题 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（ ）。 Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告 Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等 Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案 A
解析 《首次公开发行股票承销业务规范》第五十一条规定，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存3年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料：（1）路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等。（2）定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等。（3）确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件。（4）信息披露文件与申报备案文件。（5）其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1714651.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)