2. 从业资格
  3. 发行人、证券公司、证券服务机构、 投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人

发行人、证券公司、证券服务机构、 投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人

练习题库2022-08-02  11
问题 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明A: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ.  Ⅱ. ⅣC: Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
选项 A: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案 D
解析 根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、
行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、
出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，
并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，
依法移送司法机关，追究其刑事责任。
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