2. 从业资格
  3. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )

admin2022-08-02  5
问题 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款A: Ⅰ.  Ⅱ. ⅣB: Ⅱ. ⅣC: Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ.  Ⅱ.
选项 A: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ.  Ⅱ.
答案 B
解析 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的．依照《证券法》第205
条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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