2. 从业资格
  3. 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的， 下列说法正确的

从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的， 下列说法正确的

免费题库2022-08-02  102
问题 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。Ⅰ．由协会责令改正Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款A: Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ.  Ⅲ. C: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅱ. Ⅳ
选项 A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ.  Ⅲ.
C: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅳ
答案 C
解析 根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条的规定，
证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，
由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，
由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月。或吊销其执业证书的处罚；
对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
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