2. 从业资格
  3. 根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。

根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。

考试题库2022-08-02  69
问题 根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款A: Ⅰ.  ⅣB: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. ⅣC: Ⅲ. ⅣD: Ⅰ.  Ⅱ.
选项 A: Ⅰ.  Ⅳ
B: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ.  Ⅱ.
答案 A
解析 根据《证券法》第197条的规定，未经批准。
擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的。由证券监督管理机构予以取缔，
没收违法所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30
万元以下的罚款。
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