2. 从业资格
  3. 证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的， 对直接负责的主管

证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的， 对直接负责的主管

考试题库2022-08-02  12
问题 证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。A: 非法融资融券等值以下B: 3万元以上15万元以下C: 3万元以上30万元以下D: 10万元以上30万元以下
选项 A: 非法融资融券等值以下
B: 3万元以上15万元以下
C: 3万元以上30万元以下
D: 10万元以上30万元以下
答案 C
解析 根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法的规定，
为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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