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证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的, 对直接负责的主
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的, 对直接负责的主
练习题库
2022-08-02
95
问题
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。A: 3万元以上30万元以下B: 5万元以上50万元以下C: 3万元以上10万元以下D: 3万元以上20万元以下
选项
A: 3万元以上30万元以下
B: 5万元以上50万元以下
C: 3万元以上10万元以下
D: 3万元以上20万元以下
答案
C
解析
根据《证券法》第220条的规定。证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、
证券自营业务、证券资产管理业务。不依法分开办理,混合操作的,责令改正,
没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可
。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以卜10
万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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证券市场基本法律法规
证劵从业
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