根据证券法律制度的规定，下列股票发行和转让行为中，应报证监会核准的有（）。A.

资格题库2022-08-02 74

问题根据证券法律制度的规定，下列股票发行和转让行为中，应报证监会核准的有（）。A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人 B.股份有限公司在主板首次公开发行股票并上市 C.主板上市公司发行新股 D.股东为201人的非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

选项 A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B.股份有限公司在主板首次公开发行股票并上市
C.主板上市公司发行新股
D.股东为201人的非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

答案 BCD

解析本题考核股票发行或转让需核准的情形。选项A：非公众公司定向发行后股东人数未超过200人，无需证监会核准。

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注会经济法

注册会计师

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