首页
登录
财务会计
证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有( )
证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有( )
练习题库
2022-08-02
55
问题
证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有( )Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为风险等级)Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/caiwukuaiji/2252699.html
本试题收录于:
注册税务师题库5127分类
注册税务师
5127
相关试题推荐
以电子化方式管理的有关全人全程健康状态和医疗保健行为的信息档案称为()A.电子病
以电子化方式管理的有关全人全程健康状态和医疗保健行为的信息档案称为()A.电
赵先生46岁,身高170Cm,体重80kg,证券公司部门经理,在某健康管理中心要
赵先生46岁,身高170Cm,体重80kg,证券公司部门经理,在某健康管理中心要
下列表述中,符合个人独资企业投资者征收个人所得税规定的有()。A.投资者兴办两
某公司发行的股票,投资者要求的必要报酬率为15%,预计第一年每股发放股利0.5元
投资者以货币方式缴的项目资本金,根据有关规定,其资金来源包括()。A:国有企业
某建设单位为了明确在特定融资方案下投资者权益投资的获利能力,就以投资方案资本金作
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,证券公司在销售产品提供服务的过程中,
关于机构投资者买卖基金产生的税收,下列说法正确的有()。 Ⅰ、机构投资者购入
随机试题
Indecidingtoundertakedangerouspursuits,people(usually)strivefortheirm
Statusisanesteemneedandregardlessofwherewefallontheeconomiclad
[originaltext]W:Scopecharityoffice,howcanIhelpyou?M:Ohhello.[1]I’m
[originaltext]Hi!IamElizabethHoffler,MasterofSocialWork.Iamasoc
下列哪类玻璃产品具有防火玻璃的构造特征?( )A.钢化玻璃 B.夹层玻璃
建筑立面图绘制步骤应为()。A.先定室外地坪线、外墙轮廓线和屋面檐口线 B.
医学原虫的生理过程包括A、运动 B、生殖 C、营养 D、代谢
肾病综合征应用肾上腺糖皮质激素的长程疗法,其疗程是A.1~3个月 B.2~4个
当银行只有一种或很少几种产品时,应当采取()营销组织。A.职能型 B.产品型
下列出口应纳税消费品的行为中,适用消费税免税不退税政策的是()。A.有出口
最新回复
(
0
)