2. 财务会计
  3. 根据《证券法》规定，证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底

根据《证券法》规定，证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底

资格题库2022-08-02  4
问题 根据《证券法》规定，证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，任何人不得泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限自业务委托结束之日起算，不得少于（　）。A.十年B.五年C.三十年D.十五年
选项 A.十年
B.五年
C.三十年
D.十五年
答案 A
解析 与此相应，《证券法》规定了相关违法责任：发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款；
　　泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款；
　　情节严重的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。
　　对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
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