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2012年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进

最全题库2022-08-02  39
问题 2012年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题案例中王某应受到什么惩罚 ? （ ）A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款； 情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的,暂停或者撤销任职资格
选项 A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款； 情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的,暂停或者撤销任职资格
答案 C
解析 第六十八条期货公司有下列欺诈客户行为之一的， 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的；责令暂停业整顿或者吊销期货业务许可证；挪用客户保证金的；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元
以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业员资格。
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