下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。

admin2022-08-02 77

问题下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。①与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制②涉及客户资金账户及证券账户的开立信息修改注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕③客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕④涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕?A：①②③B：①④C：①②③④D：①③④

选项 A：①②③
B：①④
C：①②③④
D：①③④

答案 C

解析

转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/caiwukuaiji/1716595.html

本试题收录于：注册税务师题库5127分类

注册税务师

5127

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。

注册税务师

5127

全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有(　　)家从事做市业务

下列关于中国证券业协会的说法错误的是(　　)。A.中国证券业协会采取会员制的组织

下列不属于上市公司配股的比例要求的是(　　)。A.10:2 B.10:1.

基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为(　　)。A.内部风险 B.政策风险

证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是(??)。 I受证

下列关于债券收益率的说法，正确的有(　　)。 Ⅰ、债券当期收益率是使债券未来现

证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（）服务。 Ⅰ

下列关于债券的说法正确的有()。 Ⅰ发行债券是公司追加资金的需要，它属于

依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有()。 Ⅰ

证券交易所的主要职能包括()。 Ⅰ提供证券交易的场所和设施、管理和公布市

Thebesttitleforthistextshouldbe"______".[br]Inthetextthesentence"

MotivatingYourRetailSalesStaffinSlowTimesAlwaysget

Thebesttitleforthispassageis______.[br]Whichofthefollowingdoesn’ts

[originaltext]M:Hello,MattEllisspeaking.W:Hello,Dr.Ellis.Myname’sPan

Therewasatimewhenparentswhowantedaneducationalpresentforthe

可根据不同情况乃下沉窩府佈丁设备、旅土方法等，采用压钢轨、型钢、接高混凝土筒壁等

高压储气罐不包括以下()。A.管束储气罐 B.曼型储气罐 C.球形储气罐

根据我国《合同法》的规定，与限制行为能力人订立的合同属于（）。A：有效合同

一个包括40个题目的测验信度为0.80，欲将信度提高到0.90，至少应增加（

（2020年真题）发生法律效力的民事判决，裁定，当事人可以向人民法院申请执行，该

下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。

注册税务师

5127

全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有( )家从事做市业务

下列关于中国证券业协会的说法错误的是( )。A.中国证券业协会采取会员制的组织

下列不属于上市公司配股的比例要求的是( )。A.10:2 B.10:1.

基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为( )。A.内部风险 B.政策风险

证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是(??)。 I受证

下列关于债券收益率的说法，正确的有( )。 Ⅰ、债券当期收益率是使债券未来现

证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（）服务。 Ⅰ

下列关于债券的说法正确的有()。 Ⅰ发行债券是公司追加资金的需要，它属于

依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有()。 Ⅰ

证券交易所的主要职能包括()。 Ⅰ提供证券交易的场所和设施、管理和公布市

Thebesttitleforthistextshouldbe"______".[br]Inthetextthesentence"

MotivatingYourRetailSalesStaffinSlowTimesAlwaysget

Thebesttitleforthispassageis______.[br]Whichofthefollowingdoesn’ts

[originaltext]M:Hello,MattEllisspeaking.W:Hello,Dr.Ellis.Myname’sPan

Therewasatimewhenparentswhowantedaneducationalpresentforthe

可根据不同情况乃下沉窩府佈丁设备、旅土方法等，采用压钢轨、型钢、接高混凝土筒壁等

高压储气罐不包括以下()。A.管束储气罐 B.曼型储气罐 C.球形储气罐

根据我国《合同法》的规定，与限制行为能力人订立的合同属于（）。A：有效合同

一个包括40个题目的测验信度为0.80，欲将信度提高到0.90，至少应增加（

（2020年真题）发生法律效力的民事判决，裁定，当事人可以向人民法院申请执行，该

下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。

全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有(　　)家从事做市业务

下列关于中国证券业协会的说法错误的是(　　)。A.中国证券业协会采取会员制的组织

下列不属于上市公司配股的比例要求的是(　　)。A.10:2 B.10:1.

基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为(　　)。A.内部风险 B.政策风险

下列关于债券收益率的说法，正确的有(　　)。 Ⅰ、债券当期收益率是使债券未来现