证券交易_相关试题

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易
证券交易证劵从业
最全题库2022-8-2
620
集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，可以根据自己的需求申购新股的数量和金额。
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最全题库2022-8-2
470
证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()
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题库2022-8-2
440
集合资产管理计划资产中的债券，可用于回购。()
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admin2022-8-2
340
定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不
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最全题库2022-8-2
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为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该
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最全题库2022-8-2
580
非限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券
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考试题库2022-8-2
570
证券公司为客户特定目的办理专项资产管理业务，只能采取定向资产管理的方式，不能采取
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题库2022-8-2
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证券公司净资本不低于5亿元人民币，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为
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admin2022-8-2
260
证券公司申请资产管理业务资格时，内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资
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考试题库2022-8-2
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证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。()
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资格题库2022-8-2
440
证券公司应当按年编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。()
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考试题库2022-8-2
420
定向资产管理业务的同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交
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560
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到
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最全题库2022-8-2
480
证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月
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免费题库2022-8-2
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证券公司董事、监事、从业人员及其配偶有可能成为证券公司定向资产管理业务的客户。(
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考试题库2022-8-2
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在定向资产管理业务的运作过程中，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中
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最全题库2022-8-2
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同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务。()()
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180
证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。()
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资格题库2022-8-2
350
证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产。()
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480