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证监会查明某公司报送、披露的申请首次公开发行股票并上市相关文件存在虚假记载、未按
证监会查明某公司报送、披露的申请首次公开发行股票并上市相关文件存在虚假记载、未按
资格题库
2022-08-02
24
问题
证监会查明某公司报送、披露的申请首次公开发行股票并上市相关文件存在虚假记载、未按规定披露关联交易等相关情况,王某系该公司董事长和实际控制人,在上述违法事项中发挥了组织、策划、领导、实施作用,违法情节严重。证监会决定给予王某采取终身证券市场禁入措施。下列表述哪些是正确的:A.市场禁入措施在性质上属于行政处罚B.证监会决定给予王某终身证券市场禁入措施的,应当组织听证会C.王某不服证监会决定申请行政复议的,复议机关为证监会D.王某不服证监会决定,应当先申请行政复议才能提起行政诉讼
选项
A.市场禁入措施在性质上属于行政处罚
B.证监会决定给予王某终身证券市场禁入措施的,应当组织听证会
C.王某不服证监会决定申请行政复议的,复议机关为证监会
D.王某不服证监会决定,应当先申请行政复议才能提起行政诉讼
答案
AC
解析
第一步,本题考查行政处罚知识。
第二步,A项:根据《行政处罚法》第九条,行政处罚的种类:(四)限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业。本题中,给予王某采取终身证券市场禁入措施,是证监会针对王某违法行为给予的惩罚措施,性质属于行政处罚,属于行为罚中的“限制从业”。A项正确,当选。
C项:根据《行政诉讼法》,对国务院部门或者省、自治区、直辖市政府的行政行为不服的,向作出该行政行为的国务院部门或者省、自治区、直辖市政府申请行政复议。对于行政复议决定不服的,可以向法院提起行政诉讼;也可以向国务院申请裁决,国务院依法作出最终裁决。本题中,作出行政行为的是证监会,为国务院的直属事业单位。因此,对于证监会作出的处罚决定不服申请行政复议的,复议机关为证监会自己。C项正确,当选。
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