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现场检查就是通过报备制度,由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告
现场检查就是通过报备制度,由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告
资格题库
2022-08-02
13
问题
现场检查就是通过报备制度,由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行。()
选项
答案
错
解析
场检查主要是基金监管部组织对基金从业机构进行现场检查,着重于从业机构内部控制、公司治理、财务状况等方面,以更真实、深入地把握基金运作状况。非现场检查主要是通过报备制度,由基金从业机构、证券交易所等机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告;基金监管部通过审阅并分析这些报告,建设相关的监管信息分析预警系统,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行。
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证券投资基金题库证劵从业分类
证券投资基金
证劵从业
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