首页
登录
从业资格
以下不属于香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施的是()。A
以下不属于香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施的是()。A
admin
2022-08-02
62
问题
以下不属于香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施的是()。A:禁止分析师向投资银行部门报告B:禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩C:非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门D:分析师不得参与投资银行交易推介活动
选项
A:禁止分析师向投资银行部门报告
B:禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
C:非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
D:分析师不得参与投资银行交易推介活动
答案
C
解析
香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施:(1)禁止分析师向投资银行部门报告;(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩;(3)禁止投资银行部门审查研究报告及其观点;(4)分析师不得参与投资银行交易推介活动,如项目投标、项目路演等。C项属于全美证券商协会制定的《2711规则》的规定。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/834469.html
本试题收录于:
证券投资分析题库证劵从业分类
证券投资分析
证劵从业
相关试题推荐
下列哪组成语反映了同一种人际关系?A.琴瑟和鸣破镜重圆 B.负荆请罪
下列关于地理位置的描述与城市之间对应关系错误的是:A.北通汝洛,西带秦蜀,南遮
有人说,工作的时候,我们要将重要事务放在主要位置,重要事务是必要条件,关系着一件
电子反对抗是指防止敌方或已方的电子对抗措施影响已方的设备和人员作战效能所进行的各
每个人的德性都与公共生活紧密相关。现代国家中的公民,是构成社会的基本分子,离不开
做学问首先是有一说一,实事求是,尊重原始实验数据的真实性。在诚实做研究的前提下,
国家气象局地面观测规范规定,降水量仅包括垂直降水,即由空中降落到地面上的水汽凝结
传统的创新观念认为创新没有固定结构,不遵从规则和模式。想要成为创新者的人被告知要
数字图书馆是计算机技术、多媒体技术、网络技术和其他相关技术发展的产物,有着传统图
今年,11名高考“状元”因面试成绩不理想被香港大学拒之门外。这与内地高校追逐高分
随机试题
BorninNorthCarolinain1862,WilliamSidneyPorter,thismasterofshort
OntheImportanceofBeingOptimisticDirections:Forthispart,youare
32岁女性,孕3产1,人流后4个月,无月经来潮,近2个月周期性腹痛。查:子宫稍大
阅读下列材料,回答问题。 材料一 康熙帝说:“今天下大小事务,皆朕一人亲理,
高等学校的教师的聘任,应当遵循()的原则,由高等学校的校长与受聘教师签
贷款本息全部还清后,相关部门应对贷款项目和信贷工作进行全面的总结。相关部门应在贷
一住店客人未付房钱即想离开旅馆去车站。旅馆服务员揪住他不让走,并打报警电话。客人
在初步评审中,核查已标价的工程量清单时,下列说法错误的是()。A.如果有计
黄体功能不足的临床特征是A.经期延长达9~10天,出血量多,周期正常 B.月经
“医乃仁术”是指 A.道德是医学的本质特征 B.道德是医学活动中的一般现象C
最新回复
(
0
)