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根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定,投资分析师
根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定,投资分析师
资格题库
2022-08-02
41
问题
根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定,投资分析师的行为不包括()。A:信息披露B:禁止引用他人研究成果C:在作出投资建议和操作时,应注重适宜性D:合理的分析和表述
选项
A:信息披露
B:禁止引用他人研究成果
C:在作出投资建议和操作时,应注重适宜性
D:合理的分析和表述
答案
B
解析
投资分析师道德规范三大原则:①公平对待已有客户和潜在客户原则,指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任;②独立性和客观性原则,指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性;③信托责任原则,指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。
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