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证券研究报告的日常合规审查不涉及()。A:内部交易 B:非公开信息 C:研究报告
证券研究报告的日常合规审查不涉及()。A:内部交易 B:非公开信息 C:研究报告
练习题库
2022-08-02
41
问题
证券研究报告的日常合规审查不涉及()。A:内部交易B:非公开信息C:研究报告规范D:利益冲突
选项
A:内部交易
B:非公开信息
C:研究报告规范
D:利益冲突
答案
A
解析
证券研究报告的日常合规审查,由公司的合规管理人员或者研究部门的合规员负责,审查证券研究报告是否符合法律法规规范,是否涉及非公开信息、利益冲突情形等。
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证券投资分析题库证劵从业分类
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