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申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件包括()。A:具有中国法人资格
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件包括()。A:具有中国法人资格
考试题库
2022-08-02
29
问题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件包括()。A:具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币3000万元B:具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人C:最近3年未受到刑事处罚,未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D:具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
选项
A:具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币3000万元
B:具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
C:最近3年未受到刑事处罚,未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D:具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
答案
BD
解析
具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元;最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。本题正确答案为BD选项。
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证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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