首页
登录
从业资格
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构违反《证券法》,由中国证监
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构违反《证券法》,由中国证监
题库
2022-08-02
30
问题
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构违反《证券法》,由中国证监会给予的处罚有()。A:吊销经营许可证B:责令改正C:监管谈话D:记入诚信档案
选项
A:吊销经营许可证
B:责令改正
C:监管谈话
D:记入诚信档案
答案
BCD
解析
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,由中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等监管措施;应当给予行政处罚的,中国证监会依法处罚。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/828652.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于监管手段
以客观事实为基础,以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态,是基金信息披露最根本、
基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。()
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,其注册资本应不低于3000万元人民币。()
规范性原则是基金披露实质性原则,是基金信息披露最根本、最重要的原则。()
采用行为金融投资策略的理论基础是大多数投资者会对新信息反应过度或不足从而导致证券
基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。()
中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教
基金销售机构可以将自有资产与投资人资产并账管理。()
基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应
随机试题
______theychangethecoach,theywilllosethematch.A、UntilB、BeforeC、Unless
ActivitiesProgrammeTIMEANDPLACEJanuary24~30Jan.
TheftdeterrentsystemTodeterthevehiclethe
PassageTwo[br]AccordingtoPara.3toPara.6,whatisthecurrentopinio
Thehumanbodyisaremarkablefoodprocessor.Asanadult,youmayconsume【
《水利建筑工程预算定额》内容包括( )。A.土方工程 B.动力机械工程 C
以下哪项可以确诊新生儿ABO溶血病A、患儿血中游离抗体试验阳性 B、患儿外周血
Graves病的典型临床表现有A:基础代谢率升高,甲状腺肿 B:基础代谢率升高
老李因中风被送进医院,虽经过治疗,但仍留下了行动不便的后遗症。出院后,家人因费用
某地下工程合同约定,计划1月份开挖土方80300m3,2月份开挖160000m3
最新回复
(
0
)