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证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到的惩罚是(
证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到的惩罚是(
admin
2022-08-02
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问题
证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到的惩罚是()。A:由中国证监会责令改正B:除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销C:除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销D:处以警告、罚款处罚
选项
A:由中国证监会责令改正
B:除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C:除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D:处以警告、罚款处罚
答案
C
解析
证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③在承销过程中不按规定披露信息；④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
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本试题收录于：
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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