2. 从业资格
  3. 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。A:净资本为人民币40

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。A:净资本为人民币40

练习题库2022-08-02  31
问题 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。A:净资本为人民币4000万元B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D:从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
选项 A:净资本为人民币4000万元
B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D:从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
答案 AB
解析 本题考查保荐机构的资格。
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