2. 从业资格
  3. 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的条件包括( )。A:具有健全

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的条件包括( )。A:具有健全

题库2022-08-02  60
问题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的条件包括( )。A:具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度B:建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制C:公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录D:财务顾问主办人不少于5人
选项 A:具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
B:建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
C:公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D:财务顾问主办人不少于5人
答案 ABCD
解析 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定；(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；(3)建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；(4)公司财务会计信息真实、准确、完整；(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；(6)财务顾问主办人不少于5人；(7)中国证监会规定的其他条件。
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