2. 从业资格
  3. 下列属于证券公司定向发行债券要求的有（ ）。A:最近1年盈利 B:最近两年内未

下列属于证券公司定向发行债券要求的有（ ）。A:最近1年盈利 B:最近两年内未

题库2022-08-02  57
问题 下列属于证券公司定向发行债券要求的有（ ）。A:最近1年盈利B:最近两年内未发生重大违法违规行为C:最近1期未经审计的净资产不低于10亿元D:各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
选项 A:最近1年盈利
B:最近两年内未发生重大违法违规行为
C:最近1期未经审计的净资产不低于10亿元
D:各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
答案 BD
解析 证券公司定向发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合：各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定；最近两年内未发生重大违法违规行为；具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统；资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用；中国证监会规定的其他条件，且最近一期期末经审计的净资产不低于5亿元。
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