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某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争,中国证监会对其可以采取的措施有
某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争,中国证监会对其可以采取的措施有
考试题库
2022-08-02
66
问题
某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争,中国证监会对其可以采取的措施有()。A:监管谈话B:责令改正C:出具警示函D:刑事拘留
选项
A:监管谈话
B:责令改正
C:出具警示函
D:刑事拘留
答案
ABC
解析
财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
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证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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