2. 从业资格
  3. 证券公司有下列()行为之一的，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自

证券公司有下列()行为之一的，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自

资格题库2022-08-02  35
问题 证券公司有下列()行为之一的，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A:违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告B:提前泄漏证券发行信息C:以不正当竞争手段招揽承销业务D:在承销过程中不按规定披露信息
选项 A:违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
B:提前泄漏证券发行信息
C:以不正当竞争手段招揽承销业务
D:在承销过程中不按规定披露信息
答案 ABCD
解析 证券公司有下列行为之一的，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国让监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：(1)提前泄漏证券发行信息；(2)以不正当竞争手段招揽承销业务；(3)在承销过程中不按规定披露信息；(4)在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致：(5)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
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