2. 从业资格
  3. 有下列()情形之一的，证券经营机构不得注册登记为保荐人。A:保荐代表人数量少于两

有下列()情形之一的，证券经营机构不得注册登记为保荐人。A:保荐代表人数量少于两

资格题库2022-08-02  25
问题 有下列()情形之一的，证券经营机构不得注册登记为保荐人。A:保荐代表人数量少于两名B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C:最近两年未担任主承销商D:注册资本低于人民币2亿元
选项 A:保荐代表人数量少于两名
B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C:最近两年未担任主承销商
D:注册资本低于人民币2亿元
答案 AB
解析 有下列情形之一的，证券经营机构不得注册登记为保荐人：①保荐代表人数量少于两名。②公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行。③最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除。④中国证监会规定的其他情形。
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