2. 从业资格
  3. 以下哪些条件是申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的()A:有100万元

以下哪些条件是申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的()A:有100万元

考试题库2022-08-02  35
问题 以下哪些条件是申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的()A:有100万元人民币以上的注册资本B:有1000万元人民币以上的注册资本C:有公司章程D:有健全的内部管理制度
选项 A:有100万元人民币以上的注册资本
B:有1000万元人民币以上的注册资本
C:有公司章程
D:有健全的内部管理制度
答案 ACD
解析 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。
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