2. 从业资格
  3. 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其

admin2022-08-02  87
问题 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施()。A:限制业务活动B:责令暂停部分业务C:撤销其有关业务许可D:指定其他机构托管、接管
选项 A:限制业务活动
B:责令暂停部分业务
C:撤销其有关业务许可
D:指定其他机构托管、接管
答案 AB
解析 中国证监会及其派出机构对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或不定期检查。证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：①限制业务活动；②责令暂停部分业务；③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/822034.html
本试题收录于： 证卷基础知识题库证劵从业分类

证卷基础知识

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)