2. 从业资格
  3. 2006年我国实施的新修订的《中华人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规

2006年我国实施的新修订的《中华人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规

最全题库2022-08-02  76
问题 2006年我国实施的新修订的《中华人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括()。A:进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定B:对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类C:建立以净资本为核心的监管指标体系D:确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
选项 A:进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B:对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类
C:建立以净资本为核心的监管指标体系
D:确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
答案 ABCD
解析 2006年1月1日新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类；建立以净资本为核心的监管指标体系；确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。
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