首页
登录
从业资格
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。 A.最近6个月风险控制指标持续
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。 A.最近6个月风险控制指标持续
题库
2022-08-02
72
问题
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。A.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准B.设立子公司经营证券经纪业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C.最近1年净资本不低于12亿元人民币D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司,最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
选项
答案
BC
解析
证券公司设立子公司,应当符合下列审慎性要求:(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币;(2)具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现的风险传递和利益冲突;(4)中国证监会的其他要求。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/818711.html
本试题收录于:
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
相关试题推荐
发行人应在招股说明书中披露的风险因素有()。A:市场占有率下降 B:内部控制有
询价对象应当符合的条件包括()。A:依法设立,最近36个月未因重大违法违规行为被
在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件包括()。A:发行人是依法设立且持续经
《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。
保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证()及其他保荐业务相关人员勤
首次公开发行股票的主体资格条件包括()。A:发行人应当是依法设立且合法存续的股份
发行人的财务会计应当符合的条件包括()。A:最近三个会计年度净利润均为正数且累计
在主板上市公司首次公开发行股票,发行人应具有的条件包括()。A:是合法的股份有限
在主板上市公司首次公开发行股票,发行人应具有的条件包括()。A:是合法的股份有限
发审委委员应当符合的条件有()。A:坚持原则,遵守国家法律 B:熟悉证券、会计
随机试题
Therearetwobasicwaystoseegrowth:oneasaproduct,theotherasapr
CreativeDestructionofHigherEducationA)Highereducation
AstrologyA)Astrologyisthestudyofhowthesun,themoon,planets,a
按是否可保划分,意外伤害可以分为()。A.普通意外伤害 B.一般可保意外伤
A. B. C. D.
平仓是指交易者了结持仓的交易行为,了结的方式是针对持仓方向作相反的对冲买卖。(
下列有关自动喷水灭火系统喷头选择的说法,正确的有()。A.干式系统应采用下垂型
()是指得到法律认可和保护、不具有实物形态,并在较长时间内(超过1年)使企业
关于全口义齿排牙的原则下列哪项不正确A.前牙排成浅覆盖、浅覆 B.人工牙的排列
水利水电建设项目竣工环境保护验收的责任主体是( )。A.环境保护主管部门 B.
最新回复
(
0
)