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《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券
资格题库
2022-08-02
73
问题
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求,下列有关表述错误的是()。A.完善治理结构,规范股东行为B.严禁挪用客户资产,切实维护投资者合法权益C.完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系,督促证券公司实施稳健的财务政策
选项
答案
D
解析
根据审慎监管原则,健全证券、期货公司的市场准入制度;督促证券、期货公司完善治理结构,规范其股东行为,强化董事会和经理人员的诚信责任;改革证券、期货客户交易结算资金管理制度,研究、健全客户交易结算资金存管机制;严禁挪用客户资产,切实维护投资者合法权益;证券、期货公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理;完善以净资本为核心的风险监控指标体系,督促证券、期货公司实施稳健的财务政策;鼓励证券、期货公司通过兼并重组、优化整合做优做强;建立健全证券、期货公司市场退出机制。
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