2. 从业资格
  3. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券

资格题库2022-08-02  61
问题 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。A.完善治理结构，规范股东行为B.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策
选项
答案 D
解析 根据审慎监管原则，健全证券、期货公司的市场准入制度；督促证券、期货公司完善治理结构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信责任；改革证券、期货客户交易结算资金管理制度，研究、健全客户交易结算资金存管机制；严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益；证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理;完善以净资本为核心的风险监控指标体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策；鼓励证券、期货公司通过兼并重组、优化整合做优做强；建立健全证券、期货公司市场退出机制。
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