基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为

考试题库2022-08-02 39

问题基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()

选项

答案 A

解析【详解】A。《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指：①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；②基金管理公司的管理人员和业务人员；③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；⑦协会规定的其他人贸。

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基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为

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拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公

()是指国有资产监督管理机构根据企业上报的资产盘盈和资产损失、资金挂账等清产核资

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任

()是表示公司最高意志的权力机构。A:董事会 B:监事会 C:股东大会 D

符合保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A:20名 B:

保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。A:1 B:3 C:

()标志着现代金融法律理念已经由最早的规范金融交易行为发展到强调对风险的管理和防

证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日

中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起()个工作日

保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作

ThebiggestprovinceinCandaisA、Ottawa.B、Quebec.C、Montreal.D、Toronto.B考查加拿

[originaltext]W:DoyouhaveanaddresswhereIcallwritetoyou?M:No,I’ll

[A]decrease[B]directly[C]going[D]keep[E]less[F]main[G]mind[H

[originaltext]W:Ijustmadeupaquartoforangejuicethismorning,andnowI

成人新九分法计算烧伤面积，哪项是错误的（　　）A.头、颈、面各3% B.

下列不属于突发公共卫生事件应急工作原则的是A.分级负责 B.反应及时 C.措

下列各项中，均属于面色黑主病的是（　　）。A.寒证、水饮 B.肾虚、脾虚 C

正确的健康概念应指（）。 A.没有疾病 B.身体壮实 C.不但躯体健康而且

通常，企业参与套期保值应建立的相关内部控制制度主要包括（　　）。A．业务报告制度

（2019年真题）须按麻醉药品管理的中药是（　　）A.罂粟壳 B.麻黄 C.

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拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公

()是指国有资产监督管理机构根据企业上报的资产盘盈和资产损失、资金挂账等清产核资

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任

()是表示公司最高意志的权力机构。A:董事会 B:监事会 C:股东大会 D

符合保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A:20名 B:

保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。A:1 B:3 C:

()标志着现代金融法律理念已经由最早的规范金融交易行为发展到强调对风险的管理和防

证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日

中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起()个工作日

保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作

ThebiggestprovinceinCandaisA、Ottawa.B、Quebec.C、Montreal.D、Toronto.B考查加拿

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成人新九分法计算烧伤面积，哪项是错误的（ ）A.头、颈、面各3% B.

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