基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为

考试题库2022-08-02 37

问题基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()

选项

答案 A

解析【详解】A。《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指：①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；②基金管理公司的管理人员和业务人员；③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；⑦协会规定的其他人贸。

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基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为

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拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公

()是指国有资产监督管理机构根据企业上报的资产盘盈和资产损失、资金挂账等清产核资

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任

()是表示公司最高意志的权力机构。A:董事会 B:监事会 C:股东大会 D

符合保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A:20名 B:

保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。A:1 B:3 C:

()标志着现代金融法律理念已经由最早的规范金融交易行为发展到强调对风险的管理和防

证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日

中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起()个工作日

保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作

HaveyouheardofBali,aplacetothesouthofIndonesia?It’sasmallisla

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一座耐火等级为二级、层数为2层的办公楼，只设置一个疏散楼梯的条件是：()Ⅰ.

小儿伤食泄泻的证候特点是A.腹痛胀满，痛则欲泻，嗳腐厌食，大便馊臭，舌苔黄垢，脉

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某建设单位准备建一座图书馆，建筑面积5000m2,预算投资400万元，建设工期为

（2018年真题）某全日制本科生，所在学校学制为四年，每年的学费为8000元，生

在Excel中“average()”函数的作用是计算指定区域的和。()

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