2. 从业资格
  3. 设立证券公司需要符合的条件有（ ）。 A.有完善的风险管理和内部控制制度

设立证券公司需要符合的条件有（ ）。 A.有完善的风险管理和内部控制制度

考试题库2022-08-02  92
问题 设立证券公司需要符合的条件有（ ）。 A.有完善的风险管理和内部控制制度B.有与公司经营范围相应的注册资本C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
选项
答案 ABCD
解析 《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，按 照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司 章程。②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低 于人民币2亿元。③有符合《证券法》规定的注册资本。④董事、监事、高级管理人员具备任 职资格，从业人员具有证券从业资格。⑤有完善的风险管理与内部控制制度。⑥有合格的经营 场所和业务设施。⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的 其他条件。
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