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  3. 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等 原因

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等 原因

考试题库2022-08-02  43
问题 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等 原因导致的（ ）。A.法律风险 B.财务风险 C.汇率风险 D.道德风险
选项
答案 ABD
解析 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未 勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善 各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内核工作和 质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应当杜绝虚假承销行为。
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