因为证券公司工作应具有保密性，证券公司可以拒绝中国证监会及其派出机构的检查和调查

资格题库2022-08-02 58

问题因为证券公司工作应具有保密性，证券公司可以拒绝中国证监会及其派出机构的检查和调查。()

选项

答案错

解析对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。

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证券交易

证劵从业

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因为证券公司工作应具有保密性，证券公司可以拒绝中国证监会及其派出机构的检查和调查

证券交易

证劵从业

（）可发行政策性银行金融债券。A:中国农业银行B:国家开发银行C:中信实业银

根据《中国证券会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，提高新股定价市场化程度的

关于财务顾问对上市公司要约收购活动尽职调查工作，以下说法正确的是()。A:收购人

在外资股发行过程中，国际推介与询价的主要工作环节包括()。A:股份登记B:薄记

配股的价格自()协商确定的。A:中国证券登记结算有限责任公司B:证券交易所C

根据中国证监会发布的《关于进步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的

下列关于辅导报告的表述，正确的有()。A:辅导结束后，发行人应向中国证监会派出机

监督意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一，申请出具监管意见书的证券公司应

下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有（）。

保荐工作底稿应当至少保存（）年。A:5B:10C:3D:7

TicktheTHREEotheritemswhicharementionedinthenewsheadlines.[img]2014m

Springisa(11)season.Thetemperaturesaremild,andthebloomingtrees

行为风险的定义把放在了核心位置，体现了的风险管理理念。（

基金管理人的内部控制机制的层次包括（　　）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的

在政务公开中，公众本身是被动的接受者，是主动的参

某通信服务企业近年业务发展很快，但顾客抱怨和投诉也在不断增加。内部审核发现，公司

词句发展迅速并开始掌握书面语言，这是（　　）阶段的特点。A.学龄前期 B.学龄

最近一期经审计的资产负债表中资本公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普

妈妈给了红红一些钱去买贺年卡，有甲、乙、丙三种贺年卡，甲种卡每张0.50元，丙种

疾病流行是指A.某病发病率虽低，但在某地区或人群中却是长年不断 B.罹患率大于

因为证券公司工作应具有保密性，证券公司可以拒绝中国证监会及其派出机构的检查和调查

证券交易

证劵从业

（）可发行政策性银行金融债券。A:中国农业银行B:国家开发银行C:中信实业银

根据《中国证券会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，提高新股定价市场化程度的

关于财务顾问对上市公司要约收购活动尽职调查工作，以下说法正确的是()。A:收购人

在外资股发行过程中，国际推介与询价的主要工作环节包括()。A:股份登记B:薄记

配股的价格自()协商确定的。A:中国证券登记结算有限责任公司B:证券交易所C

根据中国证监会发布的《关于进步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的

下列关于辅导报告的表述，正确的有()。A:辅导结束后，发行人应向中国证监会派出机

监督意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一，申请出具监管意见书的证券公司应

下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有（）。

保荐工作底稿应当至少保存（）年。A:5B:10C:3D:7

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行为风险的定义把______放在了核心位置，体现了______的风险管理理念。（

基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的

在政务公开中，公众本身________是被动的接受者，________是主动的参

某通信服务企业近年业务发展很快，但顾客抱怨和投诉也在不断增加。内部审核发现，公司

词句发展迅速并开始掌握书面语言，这是（ ）阶段的特点。A.学龄前期 B.学龄

最近一期经审计的资产负债表中资本公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普

妈妈给了红红一些钱去买贺年卡，有甲、乙、丙三种贺年卡，甲种卡每张0.50元，丙种

疾病流行是指A.某病发病率虽低，但在某地区或人群中却是长年不断 B.罹患率大于

行为风险的定义把放在了核心位置，体现了的风险管理理念。（

基金管理人的内部控制机制的层次包括（　　）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的

在政务公开中，公众本身是被动的接受者，是主动的参

词句发展迅速并开始掌握书面语言，这是（　　）阶段的特点。A.学龄前期 B.学龄