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证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,
证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,
考试题库
2022-08-02
97
问题
证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,应()。A:责令改正,给予警告B:没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C:没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上10万元以下的罚款D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以下的罚款
选项
A:责令改正,给予警告
B:没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C:没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上10万元以下的罚款
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以下的罚款
答案
AB
解析
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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