2. 从业资格
  3. 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，作如下处罚()。A:责令改正并给予警

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，作如下处罚()。A:责令改正并给予警

最全题库2022-08-02  43
问题 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，作如下处罚()。A:责令改正并给予警告B:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以5万元以上10万元以下的罚款D:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
选项 A:责令改正并给予警告
B:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以5万元以上10万元以下的罚款
D:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
答案 ABD
解析 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815708.html
本试题收录于： 证券交易题库证劵从业分类

证券交易

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)