首页
登录
从业资格
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，作如下处罚()。A:责令改正并给予警
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，作如下处罚()。A:责令改正并给予警
最全题库
2022-08-02
73
问题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，作如下处罚()。A:责令改正并给予警告B:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以5万元以上10万元以下的罚款D:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
选项
A:责令改正并给予警告
B:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以5万元以上10万元以下的罚款
D:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
答案
ABD
解析
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815708.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。()
承销商分销记账式国债采用场内挂牌分销的，投资者在买入债券时，可免交佣金，但是证券
以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向中国结算公司报送国务院证券监督
参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申
资产支持证券的发行必须采取一次性足额发行的方式。()
公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币1亿元的，应由承销团承销。()
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由业务运
发行人应在上市公告书中披露前20名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。()
《证券发行上市保荐制度暂行办法》对企业发行上市提出“双保”要求，即企业发行上市不
随机试题
Themorechallengingthejourneyis,the(happy)______theyoungpeoplewillfe
OneexplanationforthedifferentcharacterofEnglishpeopleisthat______.[b
要实现教育公平，需要合理配量(allocate)教育资源。Toachieveeducationalequity，educationalresources
女，36岁，近2日排黑粪2次，量不多，查体：神志清，Bpl00／70mmHg，心
丽个直肠柱下端之间有半月形的黏膜皱襞，称为A.齿线 B.肛寞 C.直肠窝
对出租或出售房屋的权属审核，经纪人要询问客户是否取得的证书不包括（ ）。A.《
标准作业指变电运维工作应严格执行现场运维标准化作业，细化(____)，量化关键工
左图为给定的多面体，从任一角度观看，下面哪项可能是该多面体的视图？ A.如上图
短缺反映了一定经济条件下生产不能满足需求的滞后现象。短缺会造成()。A:经济蒙受
A.[-2，2) B.[-1，2) C.(-1，2] D.(-2，2]
最新回复
(
0
)
