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证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行
证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行
练习题库
2022-08-02
46
问题
证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令改正B:出具警示函C:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告D:责令清理违规业务
选项
A:责令改正
B:出具警示函
C:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
D:责令清理违规业务
答案
ABCD
解析
证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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