2. 从业资格
  3. 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行

证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行

练习题库2022-08-02  58
问题 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令改正B:出具警示函C:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告D:责令清理违规业务
选项 A:责令改正
B:出具警示函
C:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
D:责令清理违规业务
答案 ABCD
解析 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815624.html
本试题收录于： 证券交易题库证劵从业分类

证券交易

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)