首页
登录
从业资格
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是( )。A:证券公司应根据自身
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是( )。A:证券公司应根据自身
最全题库
2022-08-02
93
问题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是( )。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
选项
A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
答案
B
解析
①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作;②证券公司应当按中国证监会的有关规定,制定管理规章、操作流程和岗位手册,在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施;③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815305.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
有下列()情形之一的,证券公司不得申请注册登记为保荐机构。A:净资本为人民币40
证券公司应该向()报送年度报告。A:中国证监会B:沪深证券交易所C:中国证券
在中国证监会对承销业务的现场检查中,包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件
证券公司定向发行债券,合格投资者满足的条件有()。A:依法设立的法人或投资组织
证券公司应该向()报送年度报告。A:中国证监会B:中国证券业协会C:中国证券
担任主承销商的证券公司应当重点关注()事项,并在尽职调查报告中予以说明。A:公司
证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则,做到投资银行业务和()分开管理,以防止
投资银行业务内部控制的具体要求包括()。A:加强投资银行项目的内核工作和质量控制
国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的()等金融机
为了境外募股与上市目标,在企业股份制改组时应遵循()基本原则。A:突出主营业务
随机试题
Wehavenoobjectionto_____ameetinghere,solongasitispeaceful.A、thereis
AntIntelligenceA)Whenwethinkofintelligentmemb
每日应检查储油箱的储油量。
度假型酒店与商务型酒店相比具有()。A.较强的服务能力 B.地方和季节特色
上市公司披露的信息按照其内容可以分为()。A.证券发行信息 B.每日报告
简述现代企业人力资源管理各个历史发展阶段的特点。
非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,未在结算协议约定的时间内追加
经营企业开展外发加工业务的,应当按照外发加工的相关管理规定自外发之日起( )内向
(2016年真题)某企业2015年度销售收入额为1000万元,营业外收入为100
A.先天性甲状腺功能减低症 B.佝偻病 C.软骨发育不全 D.垂体性侏儒症
最新回复
(
0
)