2. 从业资格
  3. 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。A:证券公司应根据自身

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。A:证券公司应根据自身

最全题库2022-08-02  78
问题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
选项 A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
答案 B
解析 ①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作；②证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施；③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
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