首页
登录
从业资格
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其
admin
2022-08-02
31
问题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()。A:一万元以上十万元以下的罚款B:三万元以上十万元以下的罚款C:一万元以上三十万元以下的罚款D:三万元以上三十万元以下的罚款
选项
A:一万元以上十万元以下的罚款
B:三万元以上十万元以下的罚款
C:一万元以上三十万元以下的罚款
D:三万元以上三十万元以下的罚款
答案
D
解析
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/814972.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过()人的情况，
证券公司债券的期限最短为()。A:1个月B:6个月C:300天D:1年
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是()。A:本次发行申请文件有虚假
申请H股上市的公司，若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券
按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保资金
证券公司借入次级债务，长期次级债务计人净资本的数额不得超过净资本的()。A:15
某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币()。A:1000万元B:
证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从
创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会
上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过，报注册地证监局和证券交易所备
随机试题
FormanyyearsitwascommonintheUnitedStatestoassociateChineseAmeric
演出场所经营单位应当取得消防合格证。（）
与其他的家庭理财计划相比，子女教育金要事先进行规划，下列选项中错误的是（）。
实行零差率销售的是A.政府举办的基层医疗卫生机构配备使用的基本药物B.三级医院配
下列关于维修性设计的说法正确的有（）。 A.标准化设计是近代产品设计的特点
收入差距的衡量指标是（ ）A.国民收入 B.基尼系数 C.人均GDP D
对于中药饮片调配复核的内容正确的是A.审查有无相反药物 B.妊娠禁忌药物 C
A.《国家药品监督管理局标准》 B.《中药大辞典》 C.《中药材》 D.《
在整理分析资料时，欲知道一组观察值的变异程度常计算A:平均值 B:标准差 C
适合采用均一资费制的邮政业务是()。A:包裹 B:信函 C:储蓄 D:报刊
最新回复
(
0
)
