首页
登录
从业资格
证券公司违反《证券公司监督管理条例》,将被责令改正,给予警告,没收违反所得,并处
证券公司违反《证券公司监督管理条例》,将被责令改正,给予警告,没收违反所得,并处
免费题库
2022-08-02
79
问题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》,将被责令改正,给予警告,没收违反所得,并处以定的罚款,但不对责任人员进行处罚。()正确错误
选项
答案
错
解析
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定的情形的处罚是对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/814671.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
发起人向社会公开募集股份,应当由依法设立的()承销,签订承销协议。A:证券公司
证券公司申请取得股票承销商的资格,在净资产方面应该满足的条件是净资产不碍少于人民
下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中,错误的是()。A:募集说明书引用
证券公司借入期限为()年以上的次级债务为长期次级债务,长期次级债务应当为定期债务
发起人向社会公开募集股份,应当同证券公司签订代收股款协议。()
证券公司公开发行债券,其律师应确认对募集说明书摘要所引用法律意见的真实性、准确性
根据《证券公司债券管理暂行办法》,证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券
下列属于证券公司定向发行债券要求的有()。 A.最近一年盈利 B.最近两
证券公司申请发行债券,股东(大)会应对()作出专项决议。 A.决议有效期B
属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括()。 A.机
随机试题
Cyberlawencompassesawidevarietyoflegalandpoliticalissuesrelatedtoth
Directions:Forthispart,youareallowed3OminutestowriteALettertotheE
[originaltext]W:Dr.Carter’sOffice.M:Yes,I’dliketomakeanappointmentt
下列建筑材料中导热系数最小的是()A.泡沫石棉 B.石膏板 C.粉煤灰陶
建筑施工企业安全生产许可证管理规定制定的目的为了严格规范建筑施工企业安全生产条件
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后()个月内向中国证券投资基金业协会报送经
B
按照监督主体与监督对象隶属关系的不同,公安执法监督可分为( )A.内部监督
我国《公司法》规定,公司不得收购本公司股份,但是有下列情形之一的()除外。A:减
甲公司为实现多元化经营,决定对乙公司进行长期股权投资。甲公司和乙公司适用的企业所
最新回复
(
0
)