证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险

admin2022-08-02 89

问题证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险。其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因而导致业务经营损失的可能性。A:规模失控B:制度不全C:操作失误D:客户违约

选项 A:规模失控
B:制度不全
C:操作失误
D:客户违约

答案 BC

解析 A项，业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性；D项，客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

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证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险

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发行人应披露的行业风险不包括()。A:产业政策B:行业技术特点C:行业周期性

发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的()承销，签订承销协议。A:证券公司

证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不碍少于人民

企业发行中期票据，应于中期票据注册之日起()个工作日内，在银行间债券市场一次性披

2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立

证券公司债券申请上市应当符合的一个条件是：实际发行债券的面值总额不少于()。A:

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币()。A:1000

首次申请在香港创业板发行与上市，如申请人具备24个月活跃业务记录，则公众人士持有

证券公司借入期限为()年以上的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应当经()名以上具有执行证券期货相关业务

[originaltext]　　(1)BushfiresinsoutheasternAustraliahavekilled108peoplea

Questions14and15ChoosetheappropriatelettersA-Dandwritetheminboxes1

Jealousytypicallyreferstothethoughts,feelings,andbehaviorsthatocc

WhydidMr.ZhaoQiangwritetoMr.Green?Becausehewantedto________________

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledCredit

Cultural______indicatesthathumanbeingshandtheirlanguagesdownfromoneg

劳动者在该用人单位连续工作满()的，应当订立无固定期限劳动合同。A.两年 B

王先生，男，63岁，A型血，考古学者，每天吸烟10支以上，经常吃腌制饮食，每天蔬

休克时发生心力衰竭不是因为A.动脉血压过低，冠脉血流量↓ B.前负荷过重 C

下列哪一选项不属于我国刑法中的主刑的种类?（）A.死缓 B.有期徒刑

证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险

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发行人应披露的行业风险不包括()。A:产业政策B:行业技术特点C:行业周期性

发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的()承销，签订承销协议。A:证券公司

证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不碍少于人民

企业发行中期票据，应于中期票据注册之日起()个工作日内，在银行间债券市场一次性披

2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立

证券公司债券申请上市应当符合的一个条件是：实际发行债券的面值总额不少于()。A:

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币()。A:1000

首次申请在香港创业板发行与上市，如申请人具备24个月活跃业务记录，则公众人士持有

证券公司借入期限为()年以上的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应当经()名以上具有执行证券期货相关业务

[originaltext] (1)BushfiresinsoutheasternAustraliahavekilled108peoplea

Questions14and15ChoosetheappropriatelettersA-Dandwritetheminboxes1

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WhydidMr.ZhaoQiangwritetoMr.Green?Becausehewantedto________________

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劳动者在该用人单位连续工作满()的，应当订立无固定期限劳动合同。A.两年 B

王先生，男，63岁，A型血，考古学者，每天吸烟10支以上，经常吃腌制饮食，每天蔬

休克时发生心力衰竭不是因为A.动脉血压过低，冠脉血流量↓ B.前负荷过重 C

下列哪一选项不属于我国刑法中的主刑的种类?（）A.死缓 B.有期徒刑

[originaltext]　　(1)BushfiresinsoutheasternAustraliahavekilled108peoplea