2. 从业资格
  3. 根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行

根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行

练习题库2022-08-02  69
问题 根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为A:拒绝接受不符合规定的交易指令B:诱导客户进行不必要的证券买卖C:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失D:接受客户的全权委托
选项 A:拒绝接受不符合规定的交易指令
B:诱导客户进行不必要的证券买卖
C:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
D:接受客户的全权委托
答案 BC
解析 按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为
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