2. 从业资格
  3. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主

免费题库2022-08-02  32
问题 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B:未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订业务合同中载入规定的必备条款C:未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券D:未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况，证券投资经验和风险偏好
选项 A:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B:未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订业务合同中载入规定的必备条款
C:未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
D:未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况，证券投资经验和风险偏好
答案 ABD
解析 证券公司有下列情形之一的，对直接负责的主管人同和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；②未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；③推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；④未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；⑤未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；⑥未按照规定建立并有效执行信息查询制度；⑦未按照规定指定专门部门处理客户投诉；⑧未按照规定存放、管理客户的交易结算资金
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