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我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。A:口头警示 B:
我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。A:口头警示 B:
题库
2022-08-02
81
问题
我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。A:口头警示B:暂停办理相关业务C:提请会员大会处理D:罚款
选项
A:口头警示
B:暂停办理相关业务
C:提请会员大会处理
D:罚款
答案
AB
解析
证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取下列措施:①口头警示;②书面警示;③要求整改;④约见谈话;⑤专项调查;⑥暂停受理或者办理相关业务;⑦提请中国证监会处理。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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